金融界(jiè)5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地(dì)利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义(yì)本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事(shì)务监察(chá)委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港(gǎng)金融(róng)衍生品市场的(de)协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港证(zhèng)监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心（全国(guó)银(yín)行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算(suàn)所）和(hé)香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率(lǜ)互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合(hé)作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和(hé)地区的境(jìng)外投资者可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通(tōng)参与(yǔ)内(nèi)地银行间金融衍生顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗品市场(chǎng)。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有(yǒu)关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率互换产品，报价(jià)、交易及结(jié)算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价(jià)商）需与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签署报价商协议(yì)，并(bìng)为上海清(qīng)算所利率互换集中清算业务的(de)清算会员或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行(xíng)要(yào)求并(bìng)完成内地银行间债券(quàn)市场准入备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同时申请成为场外结(jié)算公司的清算会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子交(jiāo)易平台(tái)互联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外(wài)结算(suàn)公司(sī)建立中央对手方清算(suàn)机构互联(lián)互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提(tí)供清(qīng)算、结(jié)算服(fú)务(wù)。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期，全部境外(wài)投(tóu)资者通过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义(yì)本(běn)金净额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结(jié)算公司(sī)针对双方清(qīng)算所之间的风险敞口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源(yuán)池(chí)。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算公司(sī)之间净(jìng)头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管合(hé)作原则和(hé)具体(tǐ)安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品市场相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录(lù)健全(quán)了两地监管机(jī)构在债券(quàn)及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排和联络协(xié)商机制，共(gòng)同维护(hù)“互(hù)换通(tōng)”顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗的正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务(wù)规则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者教(jiào)育和服务，切实(shí)维护投资者(zhě)合法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分了解两地(dì)市场法律法规、业务(wù)规(guī)则(zé)和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣(qù)参与“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的投资(zī)者可(kě)联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)为参与做准备。

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