直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎ灰姑娘作者是安徒生还是格林ng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短视频平台(tái)进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖(dǒu)音直播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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