直播短视频(pín)成(chéng)为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格(gé)及业(yè)务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播(bō)等(děng)形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 杨震四知的文言文翻译及注释及翻译，杨震四知文言文原文及翻译