在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司(sī)的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实(shí)向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在(zài)香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济周期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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