零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导(dǎo)期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ除牛反绒是真皮吗，二层牛皮除牛反绒是真皮吗)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日(rì)期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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