直播短(duǎn)视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当(成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区dāng)就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出的警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出(chū)现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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