在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应(yīng)当对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三(sān)十三条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(虽千万人吾往矣 九死而不悔，道之所在,虽千万人吾往矣什么意思cè)略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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