直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

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　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息(xī)的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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