直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人员不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价(jià)值投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发(fā)关(guān)于(yú)排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。长岛冰茶好喝吗，十大断片鸡尾酒酒排名

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