在“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不(bù)符(fú)合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存(cún)在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险识别(bié)能力和(hé)风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对文章真实身高，文章个人资料简介其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注(zhù)册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投(tóu)资(zī)和并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率、指标文章真实身高，文章个人资料简介性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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