在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品(pǐn)通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联(g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗lián)交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职(zhí)期间公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事(shì)私g跟ml一样吗洗发水，g和ml有区别吗(sī)募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉(shān)基金还有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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