金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(sh康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里ì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的(de)民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立(lì)先行(xíng)赔(péi)付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额(é)进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可以积(jī)极参(cān)与(yǔ)先行(xíng)赔(péi)付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ康桥在哪里再别康桥，徐志摩康桥在哪里)当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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