在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关(guān)联(lián)公司(sī)为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私(bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉(shān)境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别