昨日晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了(le)《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用(yòng)活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托(tuō)管相(xiāng)关(guān)主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平(p张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表íng)合理原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务(wù张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表)和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动提出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活(huó)动的基本原(yuán)则以及监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服(fú)务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机(jī)托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资源的一(yī)般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行(xíng)。明(míng)确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施(shī)的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定职责，对(duì)证券期(qī)货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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