金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关(guān)部(bù)门负(fù)责人(rén)表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思)理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步(bù)估(gū)算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺克己慎独守心明性 什么意思出自哪里，心有山海 静而不争什么意思制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害(hài)或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方式。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规明(míng)确规定了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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