金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日启动。初期(qī)，全部境外(wài)投(tóu)资者通(tōng)过(guò)北(běi)向互换通(tōng)开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的(de)协同(tóng)发(fā)展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银行）、香港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理局（以(yǐ)下简称(chēng)香港金管局(jú)）发布联合公(gōng)告(gào)，同意(yì)中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间(jiān)市场(chǎn黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅g)清算所股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)上海清算所）和香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联互通合作（以下简称“互换通”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其他国家和地(dì)区(qū)的境(jìng)外投资者(zhě)可(kě)通(tōng)过两地基础设施互联(lián)互(hù)通参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公告发布(bù)以(yǐ)来，“互换通”的各项准备(bèi)工作进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为(wèi)便于“北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出(chū)，现就有(yǒu)关(guān)事(shì)宜(yí)说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可(kě)交易(yì)品种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价(jià)、交易及(jí)结算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投资者(zhě)（即(jí)互(hù)换通报价(jià)商）需(xū)与外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心签署报价(jià)商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务(wù)的(de)清算会(huì)员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间(jiān)债券市场准入备案的境外机构(gòu)投资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限。拟申请开通“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”交易权限的境外(wài)投资者需同时申(shēn)请(qǐng)成(chéng)为场外结算公司的清(qīng)算会员或(huò)该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与(yǔ)人民银(yín)行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平台(tái)互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清(qīng)算(suàn)机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算(suàn)、结(jié)算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度(dù)：初期，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通(tōng)过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名(míng)义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额(é)度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与场外结算公司针对(duì)双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设定(dìng)上限不超(chāo)过人民币40亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局(jú)已就(jiù)“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅了两(liǎng)地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面的监管合作安排和(hé)联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公(gōng)平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市(shì)场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服(fú)务，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践操作的差(chà)异，评估(gū)和控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通”的投(tóu)资者可联系(xì)外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公司(sī)为参与做准备。

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