直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zh牛鬼蛇神是什么生肖àng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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