直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川当年非典为什么神秘结束了证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”当年非典为什么神秘结束了p>

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等(děng)形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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