零容忍(rěn)！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

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　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年(结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。