科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会(huì)下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据(jù)入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的(de)下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén错一个题就往阴里装一支笔)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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