直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)开(kāi)出(chū)的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

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　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从事与所在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源(yuán)合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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