直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机(jī)制， 事前对同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得(dé同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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