昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规(guī)定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对于提升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的(de)不(bù)断发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保戊戌年是哪一年障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交(jiāo)易托管资源的(de)安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务(wù)公(gōng)平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则(zé)，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)各(gè)个环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退(tuì)出与资(zī)源(yuán)再分配等方面(miàn)保(bǎo)障戊戌年是哪一年(zhàng)证券期(qī)货交易所提供有关(guān)服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易(yì)所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系(xì)统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户(hù)提(tí)供(gōng)的(de)软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客(kè)户，确保自身(shēn)能力(lì)可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正(zhèng)等行政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对(duì)有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定(dìng)，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目(mù)前(qián)正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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