零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查(chá)募集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证(zhèng光鲜亮丽的意思和造句，光鲜亮丽的意思反义词)券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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