直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

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　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式(shì)向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的(de)，及时(shí)启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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