在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格(gé)指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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