直播短视频(pín)成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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