零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监串子是什么意思网络，足球串子是什么意思会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项(xiàng)目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停串子是什么意思网络，足球串子是什么意思rong>

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近七年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。