直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局(jú)开(kāi)出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证徐海为是谁？券期货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频(pín)平台(tái)上(shàng)已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查徐海为是谁？，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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