在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业协会网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)京j属于北京哪个区的车，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不符合私募(mù)基金管京j属于北京哪个区的车理人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金(jīn)业(yè)务(wù)活(huó)动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第京j属于北京哪个区的车(dì)三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率(lǜ)、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投(tóu)资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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