昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市(shì)场云南有哪几个市 云南是几线城市(chǎng)安全平稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业(yè)务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动提(t云南有哪几个市 云南是几线城市í)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全(quán)监控指标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交易托管(guǎn)资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自(zì)身能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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