在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人(rén)，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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