昨日(rì)晚(wǎn)间，证监(jiān)会就(jiù)《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线路(lù)时延不(bù)尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从事主机交易托管服务(大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗wù)和相关租用活(huó)动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环节，同(大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证券期货交(jiāo)易所实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协(xié)议(yì)、收(shōu)费要求、服务(wù)退出与(yǔ)资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货交易所提供有(yǒu)关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货(huò)交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标(biāo)及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提(tí)供的(de)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客(kè)户的(de)信息系(xì)统、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监(jiān)管报告(gào)义务，规定中国证监会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取大使相当于什么级别的干部 大使的级别是部级吗行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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