科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公三万日元等于多少人民币多少司(sī)的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安(ān)排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润169三万日元等于多少人民币多少02.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大(dà)违法行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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