科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告(gào)称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人(rén)也被处(chù)以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(y家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译or: #ff0000; line-height: 24px;'>家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译ú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户(hù)数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法院称(chēng)，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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