在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗(yì)元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案坏垣是什么意思啊，破屋坏垣适合装修吗(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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