金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机构的责任人员。证券菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依(yī)法接(jiē)受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以积(jī)极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可(kě)，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗，菠萝蜜不熟剥开后还能再放熟吗诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责(zé)任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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