零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资金来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来(kè)国、张旭东给予警告，并分(fē区位条件要从哪些方面分析学校，区位条件要从哪些方面分析出来n)别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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