在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿杏(xìng)达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三siki老师是哪个大学的？方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评问卷则(zé)于(siki老师是哪个大学的？yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处(chù)罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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