金(jīn)融界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与内地(dì)利(lì)率互换市场互联互通合(hé)作。北向互(hù)换(huàn)通下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超(chāo)过(guò)人(rén)民(mín)币200亿元，后续可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市(shì)场的协同(tóng)发展，构(gòu)建高水平金融开放格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货(huò)事务监(jiān)察委员会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全国(guó)银行间(jiān)同(tóng)业(yè)拆借(jiè)中心）（以下(xià)简(jiǎn)称外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以(yǐ)下简称上海清(qīng)算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投(tóu)资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地(dì)银行(xíng)间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布(bù)以(yǐ)来，“互(hù)换通”的(de)各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安(ān)排(pái)

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初(chū)期(qī)可(kě)交易(yì)品种(zhǒng)为利率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所利率互换集中清算业务(wù)的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境外投(tóu)资者为符合(hé)人民银行要求并完(wán)成内地银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外(wài)机构投资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权限(xiàn)。拟申请开通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投资者通过“北(běi)向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易(yì)在轧差后的名义本金净额(é)每日不(bù)超过(guò)人民币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海(冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗hǎi)清算所(suǒ)与场(chǎng)外结算公司针(zhēn)对双方清(qīng)算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司之间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸(cùn)对应的“互(hù)换(huàn)通(tōng)”资源池风(fē冰箱保鲜的灯怎么不亮了呢 冰箱灯不亮影响使用吗ng)险敞口设定上限不(bù)超(chāo)过人(rén)民币40亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港金管局(jú)已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原(yuán)则和具体安排达成(chéng)共识，并签署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生(shēng)品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅(liàng)解(jiě)备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市场方面的监管合作安排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当(dāng)充(chōng)分了(le)解两地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务(wù)规则和实践操作(zuò)的(de)差异，评估和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步(bù)做好准备(bèi)工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公司为(wèi)参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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