直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省(shěng)容维证券压缩面膜蚕丝和纯棉的哪个好用，压缩面膜哪个牌子好用数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证(zhèng)监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期(qī)投资、价(jià)值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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