金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行立体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请(qǐng)首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了(le)证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可(kě)，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(体校怎么考,上体校需要什么条件呢，体校需要什么条件可以考？zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了(le)相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展(zhǎn)的(de)重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉(yù)。

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