零容忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功(gōng)发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)200mm是多少米，2000mm是多少米价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券200mm是多少米，2000mm是多少米的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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