金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察(chá)委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作。北向互换通(tōng)下的(de)交易将于2023年5月15日启动。初期(qī)，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者(zhě)通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差(chà)后的名义(yì)本金净额每(měi)日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融(róng)衍生品(pǐn)市场的(de)协同发展，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银(yín)行（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局(jú)（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金(jīn)管局(jú)）发布联(lián)合(hé)公告，同(tóng)意中国外(wài)汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外(wài)结算(suàn)公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初(chū)期(qī)先行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及其他国家和地区的境(jìng)外(wài)投资者可通(tōng)过两地基(jī)础(chǔ)设施(shī)互联互通参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进(jìn)展顺利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向(xiàng)互(hù)换通”的顺利推(tuī)出(chū)，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通(tōng)”初期(qī)可交易品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者(zhě)（即互(hù)换通(tōng)报价商(shāng)）需(xū)与外汇交(jiāo)易中(zhōng)心签(qiān)署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率(lǜ)互(hù)换(huàn)集中清算(suàn)业务的(de)清算会员(yuán)或该类(lèi)会(huì)员的清算客户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外(wài)投(tóu)资者为符(fú)合(hé)人民银行要求(qiú)并完成(chéng)内(nèi)地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交易中心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投资(zī)者需同时(shí)申请成(chéng)为场外结算(suàn)公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人民(mín)银行认可的境外(wài)电(diàn)子(zi)交易平台互联(lián)提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)和场外结(jié)算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方清算(suàn)机(jī)构互(hù)联互通，共同向境(jìng)内外(wài)投资者提(tí)供清算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可根据市场情况适时小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询调(diào)整额度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度(dù)：上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针(zhēn)对(duì)双方(fāng)清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算小学学籍号在线查询官网入口，小学生学籍号自助查询公司之(zhī)间净头寸对应的“互换通(tōng)”资源池(chí)风(fēng)险敞口设(shè)定(dìng)上限不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)监会和(hé)香港金管局已(yǐ)就“互换通”涉及的(de)跨境监管合作(zuò)原则(zé)和具体安排(pái)达成共(gòng)识，并签署了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方面(miàn)的监(jiān)管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护(hù)“互换(huàn)通(tōng)”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公(gōng)平(píng)交易(yì)秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所和场外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北向互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及业务(wù)规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育和服务，切(qiè)实维护投(tóu)资者合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操(cāo)作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方应(yīng)进(jìn)一步(bù)做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北(běi)向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上(shàng)海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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