直播短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频(pín)的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字员通过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来(lái)源(yuá生于忧患死于安乐意思相近的名言，生于忧患死于安乐意思10字n)合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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