直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具(jù)警示函。四(sì)川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)jn是什么意思网络用语 JN有特别含义吗资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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