直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时(shí)间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职(zhí)注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　<希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思strong>直播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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