科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元(y是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗uán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的(de)决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)也均在(zài)被起诉之是什么关系叫侄子，侄子算自己后人吗列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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