零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督(dū)导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的(de)能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，20当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思22年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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