金融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责(zé马云看未来商铺的前景)任(rèn)主(zhǔ)体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和(hé)市场禁入(rù)决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机构(gòu)和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受(shòu)的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案(àn)件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当(dāng)事(shì)人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中(zh马云看未来商铺的前景ōng)介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和马云看未来商铺的前景维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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